發(fā)布時間： 2021年03月05日
國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法》《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī),，為規(guī)范國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金已設(shè)立子基金變更事項管理，提高轉(zhuǎn)化基金管理效率,，促進子基金健康有序發(fā)展,，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱變更事項是指子基金批復設(shè)立后直至轉(zhuǎn)化基金退出（含退出）,，所發(fā)生的可導致子基金構(gòu)成要素發(fā)生變化的事項。子基金變更事項實行分類分級管理,，要充分尊重市場規(guī)律,，防范風險，發(fā)揮好政府引導,、市場運作,、專業(yè)管理的作用。
第三條 科技部,、財政部統(tǒng)籌負責子基金變更事項管理工作,。轉(zhuǎn)化基金受托管理機構(gòu)負責子基金變更事項的具體管理工作?？萍疾?、財政部對受托管理機構(gòu)工作進行指導和監(jiān)督。
第四條 已設(shè)立子基金應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及有限合伙協(xié)議或章程組織實施,。對于確需變更的事項,，子基金管理機構(gòu)應(yīng)按照本辦法及時分類辦理，認真組織落實,。
第二章 子基金變更事項分類
第五條 依據(jù)轉(zhuǎn)化基金管理要求及對子基金運營的影響程度,，子基金變更事項可分為重大變更事項、重要變更事項、一般變更事項,。
第六條 子基金重大變更事項主要包括：
（一）導致轉(zhuǎn)化基金退出子基金的事項,，包括轉(zhuǎn)讓退出、減資退出,、清算退出,、強制退出等；
（二）科技部,、財政部根據(jù)相關(guān)制度作出的其他重大變更要求,。
第七條 子基金重要變更事項主要包括：
（一）子基金出資人或其所持份額變更；
（二）子基金投資期,、存續(xù)期變更,；
（三）子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人、有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等重要人員變更,；
（四）子基金管理機構(gòu)或其重要人員因涉及重大訴訟,、行政或司法處罰及其他違法違規(guī)、嚴重失信等情況導致的變更,；
（五）其他對子基金或其管理機構(gòu)運行可能會造成重要影響的相關(guān)事項,。
第八條 子基金一般變更事項是指重大變更事項、重要變更事項以外的事項,。主要包括：
（一）子基金管理機構(gòu)股東或其所持股份變更,；
（二）子基金管理機構(gòu)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人等重要人員變更；
（三）子基金及其管理機構(gòu),、子基金出資人名稱或地址變更,；
（四）子基金托管銀行變更；
（五）其他導致子基金構(gòu)成要素變化的事項,。
第三章 子基金變更事項管理
第九條 重大變更事項由子基金管理機構(gòu)向受托管理機構(gòu)提出申請（強制退出的除外）,，受托管理機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定審核后在30日內(nèi)提出建議，報科技部,?？萍疾可特斦坑?0個工作日內(nèi)作出批復。受托管理機構(gòu)根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù),。
第十條 重要變更事項由子基金管理機構(gòu)向受托管理機構(gòu)提出申請,，受托管理機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、轉(zhuǎn)化基金管理辦法,、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定,，對子基金變更申請進行核實，于15個工作日內(nèi)回復意見,。變更情況和辦理結(jié)果報科技部備案,；其中第一大出資人變更的,，受托機構(gòu)辦理前須聽取科技部、財政部相關(guān)司局意見,。
第十一條 一般變更事項由子基金管理機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),、轉(zhuǎn)化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定及相關(guān)要求,，提前報受托管理機構(gòu),，受托管理機構(gòu)配合子基金管理機構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)，做好有關(guān)材料的備案存檔,。
第四章 子基金變更事項監(jiān)督
第十二條 子基金管理機構(gòu)提出變更事項應(yīng)遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法的規(guī)定,。
第十三條 受托管理機構(gòu)應(yīng)按照變更事項分類管理的要求，對變更事項認真審核,，及時辦理,。審核內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：相關(guān)材料是否真實、準確,、完備,，是否符合本辦法的相關(guān)要求,，是否會對子基金各出資人按照有限合伙協(xié)議或章程履行出資義務(wù)造成影響,，是否會對子基金的運營造成重大風險隱患。
第十四條 子基金管理機構(gòu)未及時,、如實按照上述要求處理子基金變更事項,，受托管理機構(gòu)可以采取以下措施：
（一）約談子基金管理機構(gòu)，督促整改,；
（二）約談后限期未整改落實的,，書面通知子基金管理機構(gòu)限期整改；
（三）書面通知后限期未整改的,，受托機構(gòu)經(jīng)商科技部,、財政部相關(guān)司局同意，可暫停子基金對外投資新項目,、暫緩轉(zhuǎn)化基金對子基金出資,、暫停子基金支付管理費。
第十五條 對于出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定情況的,，轉(zhuǎn)化基金可強制退出子基金,，無需經(jīng)子基金其他出資人同意。轉(zhuǎn)化基金強制退出子基金可采取轉(zhuǎn)讓所持子基金份額,、子基金減資,、清算等方式，收回轉(zhuǎn)化基金出資,。具體情況包括：
（一）子基金或其管理機構(gòu)出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定的事項,，或出現(xiàn)嚴重違反國家法律法規(guī)的其他事項,；
（二）子基金分期出資的，其他任一出資人當期應(yīng)繳資金未按時出資到位超過十二個月,，導致轉(zhuǎn)化基金無法出資,；
（三）子基金投資期（含延長投資期）已滿，投資進度未達60%（投資進度=已投資金/子基金規(guī)模）,；
（四）其他屬于第十九條規(guī)定的情形的,。
第十六條 對于強制退出的子基金，由受托管理機構(gòu)提出申請,，報科技部,。科技部商財政部于50個工作日內(nèi)作出批復,。受托管理機構(gòu)根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù),。
第十七條 受托管理機構(gòu)在變更事項辦理中，應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法等規(guī)定,，建立健全內(nèi)部管理流程,、決策機制等，確保各類變更事項及時處理,，不影響子基金管理運行,。
第十八條 對于強制退出的子基金，應(yīng)公告其退出原因,，子基金管理機構(gòu)及子基金違約出資人5年內(nèi)不得再次申請轉(zhuǎn)化基金出資,。情節(jié)嚴重的，可按規(guī)定將子基金管理機構(gòu),、子基金違約出資人及其執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人,、董事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的人員及有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等列入失信名單,，實行聯(lián)合懲戒。
第十九條 科技部,、財政部加強對子基金變更事項的監(jiān)督指導,，定期組織第三方機構(gòu)對轉(zhuǎn)化基金創(chuàng)業(yè)投資子基金工作開展績效評價，把變更事項的管理與落實作為評價內(nèi)容,，根據(jù)評價情況適時作出相關(guān)管理調(diào)整,。
第二十條 科技部、財政部可以根據(jù)實際需要,，組織對子基金的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部監(jiān)控機制、經(jīng)營運作,、風險狀況,，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督檢查,。
第五章 附 則
第二十一條 本辦法由科技部、財政部負責解釋,。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施,。
正文下載鏈接：
科技部 財政部關(guān)于印發(fā)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》的通知.doc
科技部 財政部關(guān)于印發(fā)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》的通知.pdf
原文鏈接：http://www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2021/202103/t20210305_161556.html
主辦單位： 郴州市科學技術(shù)局
技術(shù)支持： 長沙諾為信息技術(shù)有限公司
郴州市科學技術(shù)局版權(quán)所有 ICP備案號： 湘ICP備10209074號-33
公安備案號 ：
43110302000213
