發(fā)布時間： 2021年07月23日
國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》,，規(guī)范和加強國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（以下簡稱973計劃）的管理,，根據(jù)《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》,，制定本辦法,。
第二條 973計劃是以國家重大需求為導(dǎo)向,，對我國未來發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進步具有戰(zhàn)略性、前瞻性,、全局性和帶動性的基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃,。
973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展,、國家安全和科技發(fā)展中的重大科學(xué)問題，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果，為國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ),，為未來高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng)新,，提升我國基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力。
第三條 973計劃重點支持農(nóng)業(yè)科學(xué),、能源科學(xué),、信息科學(xué)、資源環(huán)境科學(xué),、健康科學(xué),、材料科學(xué)、制造與工程科學(xué),、綜合交叉科學(xué),、重大科學(xué)前沿等面向國家重大戰(zhàn)略需求領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。
圍繞納米研究,、量子調(diào)控研究,、蛋白質(zhì)研究、發(fā)育與生殖研究,、干細胞研究,、全球變化研究等方向?qū)嵤┲卮罂茖W(xué)研究計劃。
第四條 973計劃將更加聚焦國家重大戰(zhàn)略需求,、更加強化科學(xué)目標導(dǎo)向,、更加注重優(yōu)秀團隊建設(shè)。按照“競爭,、公開,、擇優(yōu)、問責(zé)”的原則組織實施,。
（一）堅持自主創(chuàng)新,，鼓勵學(xué)科交叉，實現(xiàn)重點突破,。
（二）堅持政府決策與專家咨詢相結(jié)合,，堅持“擇需、擇重,、擇優(yōu)”和“公開,、公平、公正”,。
（三）堅持項目,、基地、人才相結(jié)合,，注重支持國家重點研究基地及優(yōu)秀研究團隊,，把創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為重要目標,。
（四）堅持科學(xué)管理，完善各項制度,，強化過程管理,，對項目的執(zhí)行情況及實施效果進行科學(xué)考評。
第五條 973計劃由中央財政專項撥款支持,。計劃經(jīng)費單獨核算,，專款專用,。
第二章 組織管理
第六條 科技部負責(zé)973計劃的組織實施,，主要職責(zé)是：
（一）制定973計劃發(fā)展規(guī)劃；
（二）制定實施細則及相關(guān)管理規(guī)定,；
（三）組建973計劃專家顧問組,、領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M和重大科學(xué)研究計劃專家組；
（四）編制年度工作計劃,，發(fā)布申報指南,；
（五）建立備選項目庫，負責(zé)項目申報受理,、評審評估,、立項、結(jié)題驗收等工作,；
（六）負責(zé)計劃實施過程中的調(diào)整,、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等工作,；
（七）建立國家科技計劃管理信息系統(tǒng),。
第七條 973計劃以重大項目方式組織實施;加強頂層設(shè)計，在一些重要方向部署重大科學(xué)目標導(dǎo)向項目,。項目由若干課題組成,。
第八條 973計劃專家顧問組對973計劃進行學(xué)術(shù)咨詢，每屆任期四年,。973計劃專家顧問組的主要職責(zé)是：
（一）開展戰(zhàn)略研究,，對973計劃組織實施中的重大問題提出咨詢意見和建議；
（二）提出973計劃年度申報指南建議,；
（三）主持立項綜合咨詢,，以及項目結(jié)題驗收工作；
（四）對973計劃項目重大調(diào)整提出咨詢意見和建議,；
（五）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作,。
第九條 領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M以項目專員形式參與973計劃項目組織實施的過程管理，每屆任期五年,。領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M的主要職責(zé)是：
（一） 跟蹤了解項目執(zhí)行情況,，向科技部提出咨詢意見和建議,；
（二）總結(jié)項目實施情況，向科技部提出年度咨詢工作報告,；
（三）主持項目中期評估工作,；
（四）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作,。
第十條 重大科學(xué)研究計劃專家組對重大科學(xué)研究計劃進行學(xué)術(shù)咨詢,，并以項目責(zé)任專家形式參與項目組織實施的過程管理，每屆任期三年,。重大科學(xué)研究計劃專家組的主要職責(zé)是：
（一）開展戰(zhàn)略研究,，對重大科學(xué)研究計劃組織實施中的重大問題提出咨詢意見和建議；
（二）提出重大科學(xué)研究計劃年度指南建議,；
（三）主持項目復(fù)評,、中期評估和結(jié)題驗收工作；
（四）跟蹤了解項目執(zhí)行情況,，對項目實施情況向科技部提出咨詢意見和建議,，提出項目實施年度咨詢工作報告；
（五）承擔(dān)科技部委托的其他相關(guān)工作,。
第十一條 科技部設(shè)立973計劃聯(lián)合辦公室,，加強973計劃與國家自然科學(xué)基金、國家重大科技專項,、863計劃等的協(xié)調(diào)和銜接,。
第十二條 在國家科技計劃專家?guī)熘校噙x具有良好信譽的專家參與973計劃的項目立項,、中期評估,、驗收和績效考評等有關(guān)評估評審工作，專家對評估咨詢結(jié)果的公正性和科學(xué)性負責(zé),。
第十三條 973計劃組織實施過程中實行回避制度,。973計劃專家顧問組成員和領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M成員不相互兼任，不能參與項目申報或承擔(dān)項目,。在項目評審評估和驗收等管理環(huán)節(jié)中,，利益相關(guān)人員應(yīng)回避。
第十四條 973計劃組織實施過程中實行保密制度,。在973計劃項目評審評估,、結(jié)題驗收和實施過程中，評審評估專家和管理人員未經(jīng)許可不能復(fù)制,、透露或引用項目相關(guān)內(nèi)容,，不能對外透露評審評估過程中的意見和未公布的評審評估結(jié)果。
第十五條 973計劃實行公示制度,。對立項計劃,、中期評估和結(jié)題驗收結(jié)果等進行公示,，接受社會監(jiān)督。
第十六條 973計劃實行信用制度,。對項目承擔(dān)單位,、項目參加人員、專家,、管理人員,、科技服務(wù)機構(gòu)等在實施973計劃中的信用情況進行客觀紀錄，并作為其參與國家科技計劃活動的重要依據(jù),。
第十七條 973計劃實行責(zé)任追究制度,。參與973計劃管理及項目申請、評審,、執(zhí)行,、驗收的單位和人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守各項管理規(guī)定，認真履行職責(zé),，自覺接受監(jiān)督,。違反有關(guān)管理規(guī)定的，根據(jù)《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》進行責(zé)任追究,；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
第三章 立項
第十八條 科技部征集相關(guān)部門,、地方,、行業(yè)的重大需求；委托973計劃專家顧問組和重大科學(xué)研究計劃專家組依據(jù)國家相關(guān)規(guī)劃和征集的重大需求提出973計劃領(lǐng)域及重大科學(xué)研究計劃年度項目申報指南的建議,；科技部以973計劃專家顧問組和重大科學(xué)研究計劃專家組的建議為基礎(chǔ),，研究制定并發(fā)布年度申報指南。
第十九條 中國大陸境內(nèi)注冊具有法人資格,、有較強基礎(chǔ)研究能力和條件,、運行管理規(guī)范的科研院所、高等院校,、企業(yè)等,，可根據(jù)申報指南提出項目申請。申報單位通過主管部門,、地方科技主管部門或直接向科技部申報項目,。
第二十條 973計劃項目立項的基本要求是：
（一）符合973計劃年度申報指南要求；
（二）具有明確,、先進的科學(xué)目標,；
（三）針對明確的科學(xué)問題，具有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想,、可行的研究方案,；
（四）具有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和研究團隊,；
（五）利用重點研究基地的研究條件，具有較好的研究工作基礎(chǔ),。
第二十一條 項目立項一般需要經(jīng)過初評,、復(fù)評、進入備選項目庫和綜合咨詢等步驟,。評審以定性評價為主,。項目答辯采取網(wǎng)絡(luò)視頻方式。
初評是同行評議,。相關(guān)研究方向的同行專家依據(jù)項目申請書,，從項目是否體現(xiàn)國家戰(zhàn)略需求與科學(xué)前沿的結(jié)合、學(xué)術(shù)思路的創(chuàng)新性,、研究方案的科學(xué)性與可行性、研究隊伍的水平和研究工作基礎(chǔ)等方面進行評審,。
復(fù)評是領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃評審,。由領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃同行專家組成復(fù)評專家組，聽取項目答辯,，根據(jù)各領(lǐng)域和各重大科學(xué)研究計劃發(fā)展需求和布局,，從項目的重要性、科學(xué)性和創(chuàng)新性,、研究隊伍的水平,、研究工作基礎(chǔ)等方面進行評審。
通過復(fù)評的項目按照專家組意見對申請書進行修改后,，作為備選項目進入備選項目庫,。
973計劃專家顧問組對備選項目進行綜合咨詢。從國家戰(zhàn)略需求,、項目的創(chuàng)新性及研究隊伍的創(chuàng)新能力等方面進行評議,，提出立項建議。
第二十二條 科技部審議,、確定立項項目,，聘任項目首席科學(xué)家，按照財政預(yù)算管理要求,，形成項目（課題）預(yù)算安排建議報財政部批復(fù),，發(fā)布立項通知，簽訂項目計劃任務(wù)書,。
第二十三條 科技部委托973計劃專家顧問組和重大科學(xué)研究計劃專家組對重大科學(xué)目標導(dǎo)向項目進行頂層設(shè)計,，充分論證，成熟一個,，啟動一個,。
第二十四條 涉及國家安全,、重大突發(fā)性事件等需要國家特殊安排和緊急部署的有關(guān)項目，由科技部委托973計劃專家顧問組進行學(xué)術(shù)咨詢后,，列入年度計劃實施,。
第四章 項目實施
第二十五條 973計劃項目設(shè)一名首席科學(xué)家，負責(zé)項目的具體實施,。其主要職責(zé)是：
（一）制定項目研究計劃和實施方案,；
（二）組織研究隊伍，聘任課題負責(zé)人,；
（三）把握學(xué)術(shù)方向和研究重點,；
（四）開展學(xué)術(shù)交流，推動科學(xué)數(shù)據(jù)共享,；
（五）提出項目實施過程中的重大調(diào)整方案,；
（六）組織項目年度總結(jié)、中期總結(jié),，驗收課題,；
（七）接受科技部和財政部組織的檢查，支持專家組的工作,。
第二十六條 項目首席科學(xué)家應(yīng)具備以下條件：
（一）學(xué)術(shù)水平高,，開拓創(chuàng)新能力強；
（二）組織,、協(xié)調(diào)能力突出,；
（三）作風(fēng)民主、嚴謹,，無學(xué)術(shù)不端行為和不良信用記錄,；
（四） 能將主要時間和精力用于項目的組織、協(xié)調(diào)與研究工作,；
（五）在申報項目當(dāng)年一般不超過60歲,。
第二十七條 重大項目首席科學(xué)家組建項目專家組，協(xié)助首席科學(xué)家組織實施項目,，對涉及研究方向,、研究計劃、研究經(jīng)費,、研究隊伍等方面的重大調(diào)整提出咨詢意見,。重大項目專家組一般由7—9人組成，其中不承擔(dān)項目研究任務(wù)的同行專家應(yīng)不少于3人,。
第二十八條 科技部委托項目承擔(dān)單位的主管部門或地方科技主管部門等作為項目依托部門,，協(xié)助進行項目組織實施的監(jiān)督與管理。項目依托部門的主要職責(zé)是：督促項目實施，協(xié)助處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題,，對項目研究計劃,、調(diào)整方案和結(jié)題等提出審查意見；承擔(dān)其他需要組織協(xié)調(diào)的工作,。
第二十九條 項目首席科學(xué)家所在單位為項目第一承擔(dān)單位,。課題是項目實施基本單元，課題承擔(dān)單位按照加強法人單位管理的要求,，為課題組織實施提供服務(wù)和保障,，規(guī)范管理，加強監(jiān)督,。
項目第一承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：負責(zé)項目經(jīng)費管理,，為項目組織實施提供條件保障，負責(zé)項目執(zhí)行過程中形成的研究成果管理,；協(xié)調(diào)處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題,；審查項目計劃任務(wù)書、調(diào)整方案以及項目其他上報材料,。
課題承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：負責(zé)課題經(jīng)費管理,，加強對外撥經(jīng)費的審查和監(jiān)督，為課題組織實施提供條件保障;負責(zé)課題執(zhí)行過程中形成的國有固定資產(chǎn)和研究成果的管理,；協(xié)調(diào)處理課題執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題；審查課題計劃任務(wù)書,、調(diào)整方案以及課題其他上報材料,；接受科技部、財政部及專家組的指導(dǎo),、檢查和驗收等,。
第三十條 項目計劃任務(wù)書是項目實施的依據(jù)。項目計劃任務(wù)書由科技部與項目首席科學(xué)家,、項目第一承擔(dān)單位和項目依托部門簽訂,。項目首席科學(xué)家依據(jù)項目計劃任務(wù)書同課題負責(zé)人和課題承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書，作為課題實施的依據(jù),。
第三十一條 項目實施實行重大事項報告制度,。項目實施過程中，涉及項目研究目標,、主要研究內(nèi)容,、課題設(shè)置、研究隊伍,、研究經(jīng)費等重大事項調(diào)整或變更時,，項目首席科學(xué)家通過項目第一承擔(dān)單位按程序向科技部報告并提請審批，核批后執(zhí)行,。
第三十二條 項目或課題在執(zhí)行過程中存在以下情況的,，科技部可予以終止和調(diào)整：已重組為重大科學(xué)目標導(dǎo)向項目,；原定研究方案不可行；與國家其它科技計劃內(nèi)容重復(fù),；因項目承擔(dān)單位承諾的配套條件不落實而影響研究工作的開展,；有嚴重弄虛作假行為；經(jīng)費使用中存在嚴重問題,，違反財經(jīng)紀律等,。
第三十三條 項目實施實行年度報告制度。項目首席科學(xué)家每年年底前應(yīng)對年度計劃執(zhí)行情況進行檢查和總結(jié),，并按規(guī)定要求向科技部提交年度總結(jié)報告,。
第三十四條 項目實施實行中期評估制度。項目實施兩年左右進行一次中期評估,，科技部委托領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M和重大科學(xué)研究計劃專家組主持,，重點評估項目的工作狀態(tài)和研究前景，明確項目的研究計劃和目標,，調(diào)整和優(yōu)化課題設(shè)置,、經(jīng)費和人員配置。根據(jù)中期評估結(jié)果,，科技部與項目首席科學(xué)家,、項目第一承擔(dān)單位和項目依托部門簽訂項目計劃任務(wù)書調(diào)整方案；項目首席科學(xué)家與課題負責(zé)人和課題承擔(dān)單位簽訂課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案,。
第五章 結(jié)題驗收
第三十五條 項目實施期滿或終止執(zhí)行應(yīng)進行結(jié)題驗收,。若由于客觀原因需要提前或延期結(jié)題，項目首席科學(xué)家應(yīng)商項目依托部門向科技部提出提前或延期結(jié)題的申請,。提前或延期結(jié)題項目的結(jié)題驗收工作由科技部統(tǒng)一安排,。
第三十六條 結(jié)題驗收工作包括課題驗收和項目驗收兩個階段，項目驗收在課題驗收的基礎(chǔ)上進行,。
第三十七條 項目驗收主要依據(jù)項目計劃任務(wù)書,、項目計劃任務(wù)書調(diào)整方案和項目結(jié)題驗收總結(jié)報告。課題驗收主要依據(jù)課題計劃任務(wù)書,、課題計劃任務(wù)書調(diào)整方案和課題結(jié)題驗收總結(jié)報告,。
第三十八條 課題驗收由項目首席科學(xué)家主持，會同項目依托部門組建課題驗收專家組,，對課題實施情況進行全面總結(jié)與評估,。
課題驗收重點是課題計劃任務(wù)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性,、課題對項目總體目標的貢獻,、研究隊伍創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)情況等。
第三十九條 項目驗收由科技部組織,，委托項目驗收專家組分領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃進行,。
項目驗收的重點是項目研究計劃完成情況、項目實施效果,、研究成果的水平與創(chuàng)新性,、項目首席科學(xué)家作用、研究隊伍創(chuàng)新能力,、優(yōu)秀人才培養(yǎng)情況,，以及項目組織管理等。
第四十條 按照《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》的要求,，項目實施效果的評價按項目類型實行分類評價,。對于面向國家重大需求的項目，重點評價重大科學(xué)問題的解決程度和針對性,，研究成果預(yù)期解決國家重大需求的實質(zhì)性貢獻和作用,；對于科學(xué)前沿項目，重點評價研究成果的原創(chuàng)性和科學(xué)價值,、對學(xué)科發(fā)展的推動作用及國際影響,。
第四十一條 科技部將項目結(jié)題驗收結(jié)果向社會公示。
第六章 知識產(chǎn)權(quán)與成果管理
第四十二條 973計劃加強成果和知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護,。成果要按照《科技成果登記辦法》等有關(guān)規(guī)定進行登記和管理,。知識產(chǎn)權(quán)管理及其產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照國務(wù)院辦公廳《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和科技部《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作規(guī)定》等執(zhí)行,。
第四十三條 項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)建立規(guī)范,、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案，按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計劃項目信息管理的規(guī)定和要求,，按時上報項目和課題有關(guān)數(shù)據(jù)。
第四十四條 項目（課題）實施形成的研究成果,，包括論文,、專著、專利,、軟件,、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標注“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）資助”及項目編號,。英文標注：“National Key Basic Research Program of China”或“973 Program”,。
第七章 附 則
第四十五條 973計劃經(jīng)費管理辦法另行制定。
第四十六條 本辦法自公布之日起施行,?！秶抑攸c基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》（國科發(fā)計字[2006] 330號）同時廢止。
第四十七條 本辦法由科技部、財政部負責(zé)解釋,。
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